非直接责任人员履行单位职务的，不构成非吸

公诉机关广西壮族自治区南宁市青秀区人民检察院。

被告人孙某某，女，1981年2月25日出生于吉林省长春市，汉族，大学本科，公司财务负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年9月9日被南宁市公安局刑事拘留，同年10月15日被逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。

辩护人李奕君，广西桂兴律师事务所律师。

辩护人孙某甲，男，1952年9月17日出生，汉族。系被告人孙某某父亲。

南宁市青秀区人民检察院以南市青检刑诉（2013）383号起诉书指控被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年7月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南宁市青秀区人民检察院指派检察员蓝仁钟出庭支持公诉。被告人孙某某、辩护人李奕君、孙某甲到庭参加诉讼。本案审理中，由公诉机关建议，本院决定延期审理；又经广西壮族自治区南宁市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。

公诉机关指控，广东某某租赁服务有限公司南宁分公司（下称南宁分公司）成立于2011年4月，前身是广东某某健康产业连锁经营管理有限公司南宁分公司，其总公司是广东某某租赁服务有限公司（下称广东某某公司），总公司法定代表人是蒋某某（另案处理），南宁分公司负责人是贾某某（另案处理），财务负责人是被告人孙某某。

广东某某公司先后在深圳等地成立18家子公司及广西等多省市成立62家分公司和3家海外子公司。其非法吸收公众存款的模式主要是通过召开推介会、发布广告、发放宣传资料及图册等途径向社会不特定公众展望公司的发展前景，在未经有关部门批准的情况下，以广东某某公司、广东某实业投资有限公司等公司名义，与客户签订《会员制消费合同》、《区域合作合同》等协议，承诺年息16%至30%不等的高额回报吸引中、老年人投钱到该公司加盟开汽车租赁体验店、办理会员消费卡、代理形象大使、投资公司开发老年人山庄等，非法吸收广大社会公众的资金。

被告人孙某某在南宁分公司担任财务负责人期间，在蒋某某的委派和贾某某的指使下，主要以收取现金的形式多次、大量收取被害人的投资款等款项，并通过银行转账及现金的形式交给蒋某某。据统计，被告人孙某某负责南宁分公司财务负责人期间，某某南宁分公司变相吸收被害人各项款项合计4，351.84万元。

公诉机关在庭审中出示的证据有：接受受理刑事案件登记表、抓获经过、户籍证明、《企业营业执照》复印件、电脑咨询单、银行查询资料、收据等书证，证人蒋某某、周某某、唐某、韦某证言及韦某的辨认笔录，被害人谢某某、关某某、蒙某某、朱某某、廖某某、曾某某、黄某某、于某某、庞某某陈述，被告人孙某某的供述和辩解及辨认笔录等。

公诉机关认为，被告人孙某某作为单位财务负责人，协助非法变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。

被告人孙某某对指控无异议，自愿认罪。

辩护人李奕君发表辩护意见认为，本案事实不清、证据不足：1、本案应认定为单位犯罪但公诉机关未作指控，仅作自然人犯罪指控与事实不符。2、孙某某在这一单位行为中，不是直接负责的主管人员或其他直接责任人员，作用小：（1）其仅领取固定工资，无任何绩效工资；（2）其不是公司的财务负责人，仅是一名财务人员，按指令执行资金中转的工作，作用消极；（3）孙某某任职时间仅一年余，其任职前后公司一直进行着相关业务、正常经营。3、本案有部份被害人将得到的返利、顾问费再投入、以旧收据更换新收据等情形，指控未扣除向客户支付返利、顾问费及已消费的消费卡的数额等，仅简单地以收据总额认定涉案金额，事实不清、证据不足。

辩护人孙某甲发表辩护意见认为，本案事实不清、证据不足：1、被告人不是公司的财务负责人，主观上没有犯罪故意，未获取任何利益，其只是领取月薪，之后按正常手续离职并办理了工作交接手续，指控其犯罪与事实不符；2、本案应是涉嫌单位犯罪，而指控的数额事实不清、证据不足。

经审理查明：

广东某某租赁服务有限公司成立于2008年9月，企业性质为台港澳与境内合资的有限责任公司，法定代表人是蒋某某（由广东省司法机关另案处理）。广东某某租赁服务有限公司南宁分公司成立于2011年4月，是广东某某租赁服务有限公司在南宁市注册成立的分支机构，工商注册的负责人是韩某某。另有广东某某健康产业连锁经营管理有限公司南宁分公司于2007年成立，2011年8月注销，负责人是贾某某；南宁某某租赁服务有限公司于2009年9月成立，工商注册法定代表人为蒋某某。

广东某某公司规定有让客户购买公司消费卡以吸收成公司会员，再定期向客户会员发还顾问费，及让客户投资与公司进行合作经营，在期限内还本付息的经营模式。南宁分公司按以上二模式，由其公司贾某某、刘某（二人均未到案）等多名市场部门工作人员，以在公共场所散发宣传资料、组织推介会、向不特定人员拨打电话等多种形式向社会公众介绍、宣传公司经营模式，以吸收社会公众向公司投入钱款。投资客户接受宣传、确定投资方式并向分公司财务人员缴纳投资款后，由南宁分公司业务人员经手办理，投资客户作乙方与甲方广东某某公司或广东某实业投资有限公司签订《会员制消费合同》、《区域合作合同》等协议。协议均约定甲方按期向乙方支付顾问费，或在期限内向乙方还本付息等内容。

2009年7月至2012年12月间，南宁分公司以广东某某公司、广东某实业投资有限公司、广东某某健康产业连锁经营管理有限公司、广东某某健康产业超市有限公司、南宁某某租赁服务公司的名义，收取了数百名客户的投资款计60，159，560.00元。

被告人孙某某于2009年9月至2011年12月间，是广东某某公司派驻南宁分公司的财务人员。期间，由其经手收取了189名客户的钱款计42，930，960.00元。孙某某收得钱款后经其个人账户转汇蒋某某个人或广东某某公司账户，还经手发放由广东某某公司拨付的客户顾问费、还本付息钱款。

经审理查明：

广东某某租赁服务有限公司成立于2008年9月，企业性质为台港澳与境内合资的有限责任公司，法定代表人是蒋某某（由广东省司法机关另案处理）。广东某某租赁服务有限公司南宁分公司成立于2011年4月，是广东某某租赁服务有限公司在南宁市注册成立的分支机构，工商注册的负责人是韩某某。另有广东某某健康产业连锁经营管理有限公司南宁分公司于2007年成立，2011年8月注销，负责人是贾某某；南宁某某租赁服务有限公司于2009年9月成立，工商注册法定代表人为蒋某某。

广东某某公司规定有让客户购买公司消费卡以吸收成公司会员，再定期向客户会员发还顾问费，及让客户投资与公司进行合作经营，在期限内还本付息的经营模式。南宁分公司按以上二模式，由其公司贾某某、刘某（二人均未到案）等多名市场部门工作人员，以在公共场所散发宣传资料、组织推介会、向不特定人员拨打电话等多种形式向社会公众介绍、宣传公司经营模式，以吸收社会公众向公司投入钱款。投资客户接受宣传、确定投资方式并向分公司财务人员缴纳投资款后，由南宁分公司业务人员经手办理，投资客户作乙方与甲方广东某某公司或广东某实业投资有限公司签订《会员制消费合同》、《区域合作合同》等协议。协议均约定甲方按期向乙方支付顾问费，或在期限内向乙方还本付息等内容。

2009年7月至2012年12月间，南宁分公司以广东某某公司、广东某实业投资有限公司、广东某某健康产业连锁经营管理有限公司、广东某某健康产业超市有限公司、南宁某某租赁服务公司的名义，收取了数百名客户的投资款计60，159，560.00元。

被告人孙某某于2009年9月至2011年12月间，是广东某某公司派驻南宁分公司的财务人员。期间，由其经手收取了189名客户的钱款计42，930，960.00元。孙某某收得钱款后经其个人账户转汇蒋某某个人或广东某某公司账户，还经手发放由广东某某公司拨付的客户顾问费、还本付息钱款。

本院认为，被告人孙某某虽身为广东某某公司财务人员，但其经手收取客户钱款、发放单位拨付予客户的顾问费、还本付息等行为，均是履行单位指派的职责。公诉机关提供的证据，不能证明孙某某有非法吸收公众存款的主观故意，及直接决定并参与实施犯罪行为，故所指控的罪名不能成立。具体理由如下：

首先，证人蒋某某证言与被告人孙某某供述印证证实，孙某某收取客户钱款的经营模式，是孙某某任职单位决定、批准、组织实施的，孙某某作为一名财务人员，未参与关于经营模式的讨论、决定，孙某某履行职责收取客户钱款并将钱款交予总公司，是依照单位财务主管、大区总监审核后，再由蒋某某批准执行，不是孙某某个人行为，不是其个人吸收公众存款。可见，孙某某主观上并没有单独或与蒋某某等人吸收公众存款的共同故意。

其次，证人蒋某某、韦某证言、各被害人陈述及被告人供述印证证明，向社会公开宣传、承诺高回报以吸收会员及与公司合作这一经营模式，由市场管理中心策划，蒋某某批准，具体由市场管理中心付诸实施。市场部门业务人员与客户联系作宣传、承诺，与客户签订协议，确定吸收的存款数额，再交由财务人员收取钱款，业务人员还可依工作业绩获得提成。

根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，同时具备（1）未经有关部门依法批准或借用合法经营形式吸收资金；（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或给付回报；（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金等四个条件，向社会公众吸收资金的，是非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款。而本案中，被告人孙某某个人没有决定、批准、纵容、指挥非法吸收公众存款犯罪的资格、职责、行为，不是直接负责的主管人员。孙某某并未具体实施向他人宣传、承诺还本付息或给付回报，以致达成协议、确定存款数额的行为，甚至都未与客户单独接触。因此，孙某某的行为不具备非法吸收公众存款罪的特征。

第三，被告人孙某某收取由业务员与客户确定了的钱款，按单位确定的经营模式及单位与客户签订的协议办理发还顾问费、返利事宜，是受单位指派或奉命实施，其所经手的钱款，亦没有占为己有或参与分赃，其仅是按聘任合同领取固定工资。可见，孙某某处理财务的行为，在整个涉及犯罪的事实中，是一种被动的行为，仅起一定的辅助作用，不宜认定为非法吸收公众存款罪的客观行为表现。

综上，公诉机关指控本案是被告人孙某某个人行为，以自然人犯罪指控孙某某犯非法吸收公众存款罪罪名不成立。

辩护人关于被告人孙某某无罪的意见可予采纳。

综上所述，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（二）项之规定，判决如下：

被告人孙某某无罪。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。

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